University of Minnesota

 

1037/2001�?�文,Bator诉波兰
    (2005722日第八�??四届会议通过的决定)*

�??            Zdzislaw Bator(由律师:瑞士WinstonStrawn法律事务所和美利�?��?�众国的SloanLeon Zelechowski先生代�?�)

�?�称�?�害人      �??交人

所涉缔约国      波兰

�?�文日       2001103(首次�??交)

        对解除个人作为公�?�资产清算人身份问题的�?公正审�?�

程�?性问题     

实质性问题      �?公正的审�?�

《公约》�?�款 第�??四�?�第1和2款

《任择议定书》�?�款第二�?�

 

         根�?�《公民�?�利和政治�?�利国际公约》第二�??八�?�设立的人�?�委员会

         2005722举行会议

         通过了如下

 

 

 

 

                                            

*            �?�加审查本�?�文的委员会委员有:安藤�?介先生�?普拉富拉钱德拉·纳特瓦尔拉尔·巴格瓦蒂先生�?阿尔弗雷多·�?�斯蒂列罗·奥约斯先生�?克里斯蒂娜·沙内女士�?莫里斯·格莱莱�?阿汉汉左先生�?埃德温·约翰逊先生�?瓦尔特·�?�林先生�?拉�?��?默·拉拉赫先生�?迈克尔·奥弗莱厄蒂先生�?伊丽�?�白·帕尔姆女士�?奈�?�尔·罗德利爵士�?伊万·希勒先生�?伊波利托·索拉里·伊里戈延先生和露�?·韦奇�?德女士。

根�?�委员会议事规则第90�?�,在通过本决定时,委员会委员罗曼·维�?谢夫斯基先生未�?�加。

关于�?��?��?��?�的决定

         1.  �?�文�??交人Zdzislaw Bator是一�?美国和波兰国�?公民,目�?居�?在美利�?��?�众国。他宣称是波兰�?�??《公民�?�利和政治�?�利国际公约》第二�?�第3()()项,和第�??四�?�第1款行为的�?�害者。他由律师:瑞士WinstonStrawn法律事务所和美利�?��?�众国的SloanLeon Zelechowski先生代�?�。

背景事实

         2.1  1986年,�??交人与其兄弟Waldemar Bator(Waldemar�?),一�?居�?在波兰普沃茨克的波兰公民,�?��?�开设了一家公�?�。这家公�?�的�??称为“Capital有�?公�?��?(Capital�?)并且将公�?�主�?�?�?�点设在普沃茨克。�??交人拥有公�?�股份81%Waldemar�?股19%。�??交人为该家公�?��??供资金,Waldemar则在波兰境内主管该公�?�的日常业务。�??交人居�?在美国境内,但�?年�?往波兰若干次,�??助业务�?�?�。

         2.2  �?�称,1994年�??交人�?�现Waldemar�?�其妻�?在贪污公�?�钱款。�??交人在波兰境内滞留了若干个月,试图“挽救业务�?。然而,他于1995年决定应解散该公�?�。1995116日,在与Waldemar举行的一次会议上,�??交人身为多数�?股人,通过了解散公�?�的决议,并选举他本人担当资产清算人。在这次会议上,Waldemar投票�??对�??交人的资格,�?�?他将撤销�??交人资产清算人的身份。

         2.3  �??交人采�?�了若干清算公�?�资产的步骤,包括出售Capital公�?�的�?些房地产。19951218日,普沃茨克区法院�?��??交人�?�出通知,资产清算应当立�?��?�商务登记处登记。Waldemar于当天就从法院�?�得通知,用传真转�?�给了�??交人。通知原件于19951227日�?达Capital公�?�设在普沃茨克的办公处。针对这份通知,�??交人�??交了一份请愿书,通知法院已于199613日进行了资产清算。

         2.4  19951218日,Waldemar�??出了�?�代�??交人,就任资产清算人的第一份动议。1996315日,普沃茨克区法院就这份更�?�资产清算人的动议举行了“�?公开审�?��?。审�?�未在法庭上公开举行,而在法官室内进行,而且根�?��??交人,他本人�?�其律师都未被告知这次审�?�的时间和地点。为此,他们俩都未出席就动议�??出�??驳。此外,�?�称,区法院商务庭按“注册案�? 审�?�此案,�?�??了波兰民事诉讼程�?的适用�?�款。为此,�?��??交人称,错误地�?�用了法庭�?�法主管�?�。法官�?定应由Waldemar�?�代�??交人担任Capital公�?�的资产清算人。她下达此�?决的�?�由包括,�??交人在199613日之�?未进行清算登记,以�?�他居�?在美国,致使他(本人或者通过其代�?�人)履行资产清算人的�?�责能力较差。

         2.5  根�?�这项�?决,�??交人的姓�??被立�?�从商务登记册中删除,填入Waldemar的姓�??为资产清算人。�?��??交人称,这是�?�??波兰法律的,因为在�??交人有机会�??出上诉之�?,�?得正�?承认区法院的�?决。1996527日,区法院法官推翻了她本人1996315日的�?决,承认在商务登记册中写入Waldemar的姓�??为资产清算人,超出了她的主管�?��?。19961021日,驳回了Waldemar�??出的上诉,且19971月�?修改�?�的登记册注明�??交人为资产清算人。

         2.6  1997年�?,Waldema第二次�??出了更�?�资产清算人的动议。1997711日,�?�一�?法官在�??交人未出庭的情况下审�?�了Waldemar的上诉,下达了有利于Waldemar的�?决。她�??出了与她1996315日�?决几乎�?�样的�?�由。19971030日,这项�?决被巡回法庭推翻,因为未按�?求通知�??交人举行审�?�的日期,因此,诉讼�?�方手段平等的原则未得到尊�?。巡回法庭将此案退回区法院�?审。

         2.7  19981015日区法庭�?审此事务之�?,�??交人律师�??出了一项�?求暂�?�审�?�的动议,因为�??交人患病无法旅行,而且他的律师无法按照�?求的日期代�?�他出庭。法庭未�?实收到了这项关于推迟审�?�的动议。�?��??交人称,这项�?求是在开庭当日早上800�?交法庭的。�?�一�?法官主�?了审�?�,在�?申了区法院的�?�由的�?�时,下达了有利于Waldemar的�?决。 199976日,巡回法庭确认了区法庭的�?决。�?�称法庭拒�?了�??交人出庭作�?和�??交书�?��?�?�的�?求。�??交人�??出了若干�?求�?新审�?�的程�?性动议,并�?�最高法院�??出了上诉。所有这些请求�?�被驳回。

 

         3.1  �??交人宣称,按照第二�?�和第�??四�?�规定他应享有的�?�利�?�到了侵犯,因为他未得到公正和公开的审�?�,以便为本人辩护和�??对若干次拟撤销其资产清算人身份的�?图。�?一次区法院都是在�??交人缺席的情况下撤销�??交人的资产清算人身份,且�?�称�?让�??出为�??交人案情作�?的�?�?�。�?�样,巡回法庭于199976日举行的审�?�期间,拒�?�??交人作�?,或出席审�?�。�??交人还宣称,区法院在�??交人缺席的情况下,审�?�这些动议,�?�??了《民事诉讼法》第379�?�第5款。

         3.2  �??交人宣称,普沃茨克区法院既�?独立,也�?公正。为了�?明他的指称,他说,�?次�?�区法院�??出撤销�??交人的动议时,区法院都作出有利于Waldemar的�?决;�??交人既未被告知举行审�?�的时间,也�?知�?�地点;区法院虽然被告知,�??交人生病无法出席,但�?然对第三个动议进行了审议;而且法院于�?一次审议的当天�?��?�下判决书全文,�??交人认为这就显示审判结果是预先设定的。

         3.3  此外,�??交人从Waldemar19951218日,�?�通知�?�出的当天就收到区法院有关登记资产清算的通知这一事实推测,Waldemar事先知�?�法院将会�?�出这项通知。他还�??�?�了在法院对第一项动议下达了�?决之�?�,Waldemar的姓�??立�?�作为资产清算人写入了商务登记册。这就�?�??了波兰法律并且�?许Waldemar在无任何授�?�情况下代表Capital公�?�行事。当�?尽管区法院改�?�了其�?决,但一直到19971月,�?�在巡回法庭在3个月之�?�对Waldemar的上诉作出最�?�判决并且予以驳回之�?�,登记册�?得到更正。

         3.4  �??交人断言,那�?主�?审�?�首两次动议的区法院法官曾告诉他,监�?�她的上级法官,曾�?指示她如何�?决此案。他宣称,这�?上�?�法官与Waldemar的一�?朋�?�有浪漫关系,而且Waldemar的这�?朋�?�在就污蔑�??声对�??交人�?�其他三�?个人�??出的诉讼期间,承认了这�?关系。在审�?�期间,他称这�?法官是他的“未婚妻�?。

         3.5  为�?明这些法官既�?公正也�?独立,�??交人�??�?�了1999年的世界银行报告。世行报告概述了波兰境内�?�法体制普�??�?败的问题。最�?�,�??交人承认,第3.23.4段中所有有关�?败的指称虽并�?直接构�?�?�?�,但是从这些事件的综�?�现象,�?�有力地推断出对�??交人的那�?�??�?,或至少是�?公正的�?�法。整个�?�法体制的这些行为造�?了他“几�??万美元的�?�失�?。

缔约国对�?��?��?��?�问题和案情的作出回应

         4.1  200178日,缔约国就�?��?��?��?�问题和案情事由�?�表了�?�?。缔约国就一些事实�?�出了如下澄清:19951218Waldemar�??出了第一项动议,其�?�由是,�??交人居�?在美国境内,因此无法按�?�当的方�?履行资产清算程�?,而且一旦�?�生滥用公�?�资金的情况,实际上无法�?�波兰�?�法当局对他�??出诉讼。1996125日,Waldemar�?�区法院报告,�??交人于1996120日将属于公�?�的房地产出售给了�??交人的妻�?。出于上述原因,法院于1996126日举行了审�?�,虽然按规定�?�他�?�出了出庭通知书,但�??交人�?�未到庭。在199629日安排了�?�一次审�?�,�??交人也未到庭。为此,法庭将审�?�推迟至1996223日,并下令�??交人必须到庭出席审�?�。1996223日,�??交人到庭;法院下令,在商务登记册上注明资产清算程�?的开始。在199638日举行的下一次审�?�期间,�??交人的律师到场出庭。

         4.2  1996315日,普沃茨克区法院未按照《波兰商务法》,等待最�?�和�?�执行的命令,错误地下令更�?�商务登记册中的姓�??。为此,1996527日,上述区法院下令将已更�?�的姓�??删除。19971030日,巡回法庭推翻了1997711日撤销�??交人为资产清算人的�?决,并将案件退回区法院,因为未按正确方�?通知�??交人,而且�??交人未出庭�?�加审�?�。19981015日,在对此案件�?新审�?�之�?�,普沃茨克区法院撤销了�??交人的资产清算人身份,并指定Waldemar为资产清算人。巡回法庭驳回了�??交人对此项决定的上诉,并得出结论,已�?按规定通知了�??交人出庭,�?�使他无法出庭,法庭也足以在他缺席的情况下,就该请愿作出知情的�?决。�??交人�?�最高法院�??出的上诉,也�?�样�?�到了驳回。

         4.3  缔约国认为�?�文显然没有足够的�?�由,它�??驳了�??交人被阻止�??交书�?��?�?�或者出席法庭�?�次审议的指称。除了1997711日,法庭错误地认为已�?按规定通知�??交人出庭,而且由巡回法庭加以纠正的此项错误之外,没有�?�?��?明,未按规定通知�??交人出席有关其案情的所有其他法庭审�?�。按照巡回法庭的�?决,此案被退回�?审法庭,尽管按适当方�?传唤了�??交人,但他未出席审�?�。缔约国辩称,在他缺席的情况下,法庭得以按照所�??供的书�?�辩护论点,对案情进行审�?�。

         4.4  缔约国回顾,�??交人�?�其律师一�?被传唤出庭,而且他们都在法庭上作了�?。事实上,在诉讼程�?相当大部分期间,�??交人都由两�?律师出�?�代�?�。因此,�?能说,�??交人没有机会�?�法庭�?明他的立场。此外,其律师�?�法庭�??出了无数程�?令状,在其中他们详细�?明了�??交人的立场。缔约国认为,对于�??交人无法出席法庭的�?一场审�?�,责任并�?在缔约国。仅仅因法庭下达�?利于�??交人的�?决,并�?�?味�?�剥夺了对�??交人的公平审�?�程�?。

         4.5  至于对区法院�?败的指称,缔约国说,这些指称是没有根�?�的;世界银行关于�?败现象的报告与此毫无相关,�?�?�当作普沃茨克区法院�?败的直接�?�?�。缔约国还说,一些针对普沃茨克区法院�?些法官的指称是污蔑性的,构�?了对诉讼�?�利的滥用行为。此外,由于未能够根�?�《民事诉讼法》第77�?�和/417�?�,就公共官员造�?的伤害�??出上诉,�??交人并没有就由于法官失误行为造�?的�?�称�?�失,�?�用无�?�现有的补救办法。委员会若认为就此案已�??出了充分的�?�?�,那么缔约国指出,�??交人未能�?明存在�?��?�??任何《公约》�?�款的情况。

�??交人对缔约国�?�?的评论

         5.1  20021010日,�??交人对缔约国的�?�?�?�表了评论。他说,他未能出席1996126日的审�?�是由于他的儿�?生病,为此他通知了法庭。他强调,缔约国没有�??�?�以下一些问题:�??交人因生病�?求暂�?�19981015日的审�?�;尽管法官最�?决定暂�?�审�?�案件,然而�?��?决定在19981015日在法庭外“�?下�?审�?�此案;199976日,巡回法庭�?�?许�??交人出席审�?�,并且�?�?,�??交人若�?�?出席,就会逮�?�他;以�?�最高法院驳回其上诉的�?�一�?法官审�?�并驳回了�?求�?新审案的申请。

         5.2  �??交人说,巡回法庭和最高法庭在审�?�他�?求�?新开庭审�?�诉讼的动议时,把精力集中在区分“注册案�?还是“商务案�?上,�?�糊敷�?了�??交人强调的正当程�?问题。针对缔约国认为�??交人因病未能出庭�?�与19981015日的审�?�,�?会有�?大影�?,因为法庭拥有他的书�?�辩护论点的说法,�??交人�??出了异议。至于宣称,他没有就其针对个别法官�??出的指控,�?�用无�?�国内补救办法的说法,�??交人指出,这�?申诉将是徒劳无益的,因为就�?�样�?�??正当程�?的情况,他未能获得巡回法庭和最高法庭的补救,因此没有�?�由�?�指望按�?�样�?�款规定�??出的诉讼程�?会获得�?�?�的结果。此外,他已�?花费了五年时间�?�这些法庭投诉以求�?护他的�?�利,�?�使�?�??出投诉,亦�?�会毫无�?��?�地拖延。

委员会对�??出的问题和诉讼事由的审议情况

对�?��?��?��?�问题的审议

         6.1  在审议�?�文所载的任何请求之�?,人�?�事务委员会必须根�?�其议事规则第93�?�,确定该�?�文是�?�符�?�公约《任择议定书》规定的�?��?��?�件。

         6.2  关于�??交人宣称,他未得到公平和公开的审�?�,以便为本人辩护,�??对一�?撤销其资产清算人资格的�?图,委员会说,�??交人的指称主�?涉�?�法庭对事实和�?�?�的评估。委员会回顾,原则上应当由缔约国的法庭,�?是委员会�?�评估具体案情的事实和�?�?�,除�?�显然法庭的决定明显地具有任�?性或者相当于剥夺公正的情况。 对于本案,委员会注�?到,巡回法庭和最高法庭都审�?�了�??交人的申诉,,没有�?�?�表明这些法庭的�?决存在�?�此类缺陷。因此,委员会认为,�??交人并没有就他的申诉�??出�?�?�,因而根�?�《任择议定书》第二�?�规定,这部分�?�文�?�?��?��?�。

         6.3  关于�??交人宣称,�?�与审�?�其案情的法官既�?公正,也�?独立的问题,委员会认为,由于�??交人未曾�?�任何其他法庭�??出这些问题或�?�用其他现有的补救办法,�??交人尚未�?�用无�?�国内补救办法,因此,根�?�《任择议定书》第二�?�规定该申诉�?�?��?��?�。

         7.  因此,委员会决定

(a)   根�?�《任择议定书》第二�?�,�?�文�?予�?��?�;

(b)  将本决定通告缔约国和�??交人。

         [通过时有英文�?法文和西�?�牙文本,其中英文本为原文。�?�?�还将�?��?�阿拉伯文�?中文和俄文本,作为委员会�??交大会的年度报告的一部分。]


 

            �?�判决书,法庭�??出了若干作出此一�?决的�?�由,并确定�??交人未�?照商务法规定履行资产清算人的�?�责。

  �?��?第541/1993�?��?�文,Errol·Simms诉牙买加199543日的�?予�?��?�决定,第4.3段。

 

 


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